设为首页 | 加入收藏
当前位置: 主页 > 文章 >

广发聚康混合:基金合同摘要

时间:2022-08-13 13:49来源:未知 作者:admin 点击:

  第五部分与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例...........17

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91号

  批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

  基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

  者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

  直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于

  基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

  金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

  (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,经与基金托管人协商一致后,决

  定和调整除调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

  (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

  (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

  (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

  (17)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

  的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

  金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

  合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

  能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

  反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  (24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人

  承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

  国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

  (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

  产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

  所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,

  (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

  在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

  理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

  者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

  直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基

  金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不

  (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

  基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  本基金份额持有人大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内,基金份额持有人大会可

  以设立日常机构,日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。

  1、除法律法规,或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当

  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但法律法规要求提高

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以

  基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

  2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不

  利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持

  (1)调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费及其他应当由基金财产承担的费

  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率

  (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

  (7)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

  内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

  (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

  3、《基金合同》生效后,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基

  金资产净值低于5,000万元人民币情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,不需召开基

  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

  议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

  额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10

  日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人

  决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份

  额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提

  议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

  有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含

  10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有

  人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干

  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份

  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

  3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

  票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

  的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的

  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

  或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

  额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提

  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

  理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

  管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

  额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

  见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

  参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第1款第(2)项、或者第2款第(3)

  项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当

  3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

  召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由

  4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

  止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

  合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

  然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

  人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

  其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

  则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金

  份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

  称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2

  个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

  1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%

  以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项

  2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

  分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更

  换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

  知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

  面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

  由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

  有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

  额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

  宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

  代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

  对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

  方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

  议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

  (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

  定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,可直接

  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每份基金

  份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%,若

  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

  现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

  4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基

  金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指定

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

  红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

  有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金

  基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

  划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登

  记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、

  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

  中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,

  以及债券等固定收益类金融工具(包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、

  金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业

  私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、现

  金等)、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例不

  超过30%,债券等固定收益类金融工具占基金资产的比例不低于70%,其中每个交易日日终在

  扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券

  不低于基金资产净值的5%,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管

  (1)股票等权益类资产占基金资产的比例不超过30%,债券等固定收益类金融工具占基

  (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  (16)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (17)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;

  在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超

  过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

  权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有

  的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括

  平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有

  的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投

  (18)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;

  在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;

  本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约

  价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内

  交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;

  因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

  金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

  有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

  则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

  易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

  益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

  先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

  议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

  基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

  基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

  事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后方可执行,

  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

  3、《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基

  金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当终止《基金合同》,不需要召开基金份额持有

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

  从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

  5、基金财产清算的期限为6个月,但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下,

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

  师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

  好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

  仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方

  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

------分隔线----------------------------
文章 评测 车家号 直播 视频 行业 选车 图片 车型对比
Power by DedeCms